以上海证券交易所1990 年12 月19 日正式开业为标志，今年是中国资本市场二十八周年。二十八年，弹指一挥间。逝去的年华，湮没了无数激情与冲动，留下的仅是零散记忆。回想当年，国元证券的前身——安徽国投，作为当时安徽省内最早从事国债交易的证券机构，二十八年前参与发起设立上海证券交易所的情景，真是有些模糊不清……

　　尘封的记忆一旦打开，久违的兴致促使探寻当年的情景。由于当时公司的决策人及参与此事的人，有的已经作古，有的也失去了联系，只能到档案室查阅过去的档案，并专程去上海证券交易所核实一些情况。

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　　思绪被拉回到上个世纪90 年代初的这个时节……安徽国投加入上海证券交易所的历程像幻灯片一样浮现在眼前，只不过时而清晰，时而模糊。

　　一

　　1990 年9 月下旬，安徽国投银行部工作人员在上海参加国际金融研讨会期间，得知上海证券交易所筹建的信息，随后向时任公司总经理蔡守谟同志汇报，在得到支持后即正式与上海证券交易所筹建组联络商议此事。1990 年10 月18 日，安徽国投向省人民银行打报告，提出“参加上海证券交易所并成为发起会员”（皖国信银字[1990]第38号，见图一）。

　　由于当时“证券”、“股票”属于新事物，加之所谓“正统”观念桎梏着人们的思维，社会上还在进行着“姓资、姓社”的争论，许多人都认为股票市场是资本主义的东西。这些争议在沿海发达地区都甚为激烈，更何况是在相对落后的内地省份。当时公司决策层在上报之前，也是经过几番激烈争论之后，才形成一致意见拍板参与此事。这也难怪，在公司已经参与此事后的好几年中，还受到过一些疑惑、非议和指责。当时省政府办公厅还专门就此事来公司调查过，结果是得到了省政府的肯定。当然那已是后话，离当时拍板此事已经过去两三年了。直到1992 年初邓小平南方讲话，说到证券市场的时候提到“要坚决地试，搞不好可以关掉”之后，社会上的政治争辩才暂时平息。

　　1990 年10 月23 日，公司收到了省人民银行的回复。由于时间紧张，正式发文已经来不及了，省人民银行只是在公司的报告上写下“同意安徽省国际信托投资公司参加上海证券交易所作为发起会员”这样一行字，并加盖了“中国人民银行安徽省分行”的公章。也就在同一天，安徽国投向上海市人民银行发文称“已报经安徽省人民银行批准同意加入上海证券交易所并作为发起会员。现特报请审查，请予接纳，并望电复”。

　　很快得到了上海市人民银行的电话答复同意，但却提出了一个令人有些“意外”的要求：凡首批作为发起会员的单位，必须要在上海交易所内先成立证券业务部，然后只能以在上海交易所中设立的证券经营部门加入证券交易所。当时大家觉得很奇怪，为什么会有这样的要求？对其内幕情况不得而知。二十年后，阚治东先生在其自传中披露了详情，他在《荣辱二十年：我的股市人生》中写道：“最初人民银行规定上海证券交易所是不能吸纳异地会员的，上海证券交易所筹备组用变通方法，把在上海已设有机构，并有一定影响力的证券金融机构吸收为会员。即使这样还是感到会员数量太少，后来把已代理证券业务的城市信用合作社也接纳了进来，才凑出了25家会员。”1990年11月20日，公司再次向上海市人民银行金管处提出申请报告（皖国信银字[1990]第47号），“现根据上海证券交易所的规定，我公司需在交易所内设立安徽省国际信托投资公司上海证券业务部，在证券交易所内从事证券代理买卖和自营买卖业务。特此申请，请予审批”。申请报告中的“在证券交易所内从事证券代理买卖和自营买卖业务”这句话还是后加上去的。

　　1990年11月22日，公司收到上海市人民银行《关于同意设立安徽省国际信托投资公司上海证券业务部的批复》（沪人金[90]字第299号，见图二），批文如下：“你司皖国信银字[1990[第47 号‘关于要求设立上海证券业务部的申请’收悉。经研究，同意你公司在上海设立证券业务部，全称为：安徽省国际信托投资公司上海证券业务部，资本金1 千万元，地址在上海黄浦路15号。经营范围暂限于在上海证券交易所内办理证券自营买卖和代理买卖业务，特此批复。”现在看这实际上是批准了公司在上海证券交易所拥有了一个“席位”，而不是一个真正意义上的上海证券营业部或业务部。公司在上海市设立第一家证券营业部已是两年后的事了。

　　1992 年9 月23 日，上海市人民银行同意我公司上海福山路营业部开业，并发给“经营金融业务许可证”，核定营业部的营业资金500 万元整，业务范围为：①自营或代理买卖在上海证券交易所上市或市内上柜的有价证券；②代理销售在上海市发行的有价证券；③证券代保管；④证券投资咨询；⑤经批准的其他业务。从上述营业范围中可以看出，当时的证券市场还有着浓厚地方区域色彩。这家证券营业部就是现在位于上海浦东裕安大厦的东方路营业部。

　　1990 年12 月9 日，上海市人民银行给总行报告了《关于上海证券交易所有关情况的报告》（沪银办[90]6032 号，见图三）。在第一项“上海证券交易所的会员”中，明确了上海证券交易所的会员共有二十五家，包括安徽省国际信托投资公司上海证券业务部。当时的会员属于证券柜台性质，主要开展交易所场内的交易业务，不得从事发行承销业务。上述这些就是公司当年参与上海证券交易所筹建，并成为首批发起会员的经历。这在当时，对于那个年代也许微不足道，但是，对于国元证券来讲，却是意义非凡。

　　二

　　上海证券交易所是上海市政府为了响应1990 年4 月18 日中共中央决定开发浦东的号召，筹集浦东开发所需资金，与人民银行总行一起联合上报国务院要求成立的。

　　1990 年11 月4 日国务院授权人民银行总行正式批准成立我国解放后第一家证券交易所——上海证券交易所，这在当时可是件“惊天动地”的事情。因为，就在四十多年前，新中国即将诞生之际，上海市人民政府曾动用四百多名战士和公安人员，强行关闭了位于浦西汉口路上的证券交易所，带走了所有在楼中正在进行交易的从业人员。这一关，就是四十年的沉寂；这一关，就是一代证券人的落寞。据史料记载，旧上海的证券交易所，始建于1934 年，是一幢八层高的大楼，规模庞大，当年号称是远东地区最大的证券交易所。1949 年5 月27 日，上海市解放后的第二天，上海证券交易所中的一些公司就打着经营证券的幌子复业，进行扰乱金融市场、投机银圆、哄抬物价的不法行为。1949 年6 月9 日，中共中央华东局、中共上海市委、上海市军管会、上海市人民政府召开联席会议，决定于6 月10 日上午查封坐落在汉口路422 号的上海证券交易所。6 月10 日上午8 时许，200 余名换上便装的公安人员，分散进入证券大楼，随后按预定部署控制了各活动场所和所有进出通道。10 时许，华东警卫旅约一个营的武装战士，乘10 辆大卡车分五路对大楼实行了包围，查封了证券大楼。10 时整，预先分布在证券大楼各个场所的公安人员同时亮出身份，命令所有人员立即停止活动，不准随便外出，不准通电话，就地接受检查。根据事先确定的名单，当场逮捕了重要投机分子238 名，其余1800 多人陆续放出。对上海证券交易所的查封举动，震撼了江浙一带、华东地区乃至全国，给投机分子以沉重打击。这天以后，银圆即从2000 元跌至1200 元，大米跌价一成，食油跌价一成半，人民币和外币比价逐步提高，上海金融市场渐趋稳定。从此，证券交易所在中国内地销声匿迹了四十余年。

　　光阴荏苒，时间又回到了1990 年12 月19 日，上海证券交易所的开业仪式在浦江饭店二楼餐厅举行。浦江饭店是上海交易所最初的办公地点，在浦西黄浦路15 号，这是一家有着百年悠久历史的欧式风格酒店，与汉口路上的老证券交易所相距仅几条马路。时任上海市市长朱镕基、副市长黄菊、国内各界来宾以及来自美、英、法、日本和香港地区的政要和金融家们出席了开业仪式，朱镕基市长发表了讲话，并宣布上海证券交易所正式开业。当天上海各大报纸也都刊登了祝贺上海证券交易所开业的大幅套红广告，第一批会员单位共同联名祝贺（见图四），其中包括了上海、山东、辽宁、安徽、北京、浙江等地的金融和证券机构，并将各机构负责人的名片也刊登在上海《文汇报》的祝贺专刊上，这在当时也是一件新鲜事（详见下图当日《文汇报》广告版第三行右一的名片）。当时公司总经理蔡守谟同志也应邀参加了上海证券交易所的开业仪式，但可惜的是没有找到一张照片或其他影像档案。

　　以上海证券交易所、深圳证券交上海证券交易所旧址易所相继开业为始，中国资本市场从小到大，风雨兼程二十八年，取得了举世瞩目的成就。无论是市场规模（3000 多家上市公司、总市值40多万亿，开户人数1.3 亿），还是市场体系（主板、中小板、创业板、新三板），乃至交易品种（股票、基金、权证、公司债、可转债、国债现券与回购、商品期货、股指期货、融资融券），中国都已成为名副其实的资本大国。我们用二十八年的时间走过西方发达国家一百多年的路程，呈现在世人面前的是一个充满生机与活力的资本市场。这个市场正在中国的改革与发展、创新与提升、和谐与富裕伟大进程中发挥着不可替代的重要作用。

　　三

　　二十八年，对于漫漫历史长河，不过是一朵没有泛起涟漪的浪花；然而，对于生活在这二十八年间的一代证券人来说，无疑又是多么弥足珍贵。如果说二十八年前，公司参与发起成立上海证券交易所，赢得了先发优势；那么，二十八年后的今天，我们在创业者和先行者们“敢为天下先”的精神激励下，不断努力，不断超越，终于赢得了突出的行业地位。公司已经成为拥有总资产800多亿、净资产260多亿、净资本140多 亿（截至2018 年3月30 日）的综合类大型券商和第五家上市券商；同时，公司净资产、净资本规模均居同行前二十位。公司现已具有经纪、承销保荐、自营、资产管理、投资咨询、基金代销、股权直投、融资融券、股指期货、新三板等全部证券业务牌照，在四个直辖市、所有东部沿海省份、中部省会城市及安徽17 个地市设有145家证券营业部，并控股国元（香港）、股权投资、期货公司、长盛基金、安元基金、创新投、中电科产业基金和省股交中心等。

　　往事并非如烟，记忆也未随风而逝。二十八年前，国元证券的前身“安徽国投”加入上海证券交易所，并作为发起会员，从此进入了资本市场的大江大海，乘风破浪、勇往直前；憧憬未来，我们有信心、有能力再启未来的辉煌航程、驶向远方……

　　郭莱仁

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